因内部问责不到位等证监会对西部证券采取责令改正措施

来源: 界面新闻时间：2023-09-08 22:34:45

(资料图片仅供参考)

9月8日消息，证监会日前披露关于对西部证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，证监会发现该公司存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行业务人员考核体系不合理，内部问责不到位，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。证监会决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向陕西证监局提交书面问责报告。

（文章来源：界面新闻）

标签：

上一篇：（高质量发展调研行）西安大唐芙蓉园：唐“潮”表演助力传统文化传播

下一篇：最后一页

为您推荐

2023央视开学第一课（播出时间+主题+入口）

2023年“开学第一课”节目将于9月1日(星期五)20:00在中央广播电视总台

来源：本地宝时间：2023-09-01
00后开学新人设图鉴，看看有你没？

新学期，新一轮朋友圈刷屏来袭：努力背单词的四六级备考人、校园里的新

来源：光明网时间：2023-09-01
世茂服务上半年实现营收40.98亿元

8月31日，世茂服务控股有限公司发布2023年中期业绩公告。报告期内，世

来源：上海证券报·中国证券网时间：2023-09-01
聚焦2023年服贸会｜“我们要把最新的产品和服务带到服贸会”

【聚焦2023年服贸会】原标题：11年来吸引力、影响力越来越大，多家参展

来源：中工网-工人日报时间：2023-09-01
9C8801有食物提供吗（9c8801）

1、浦东机场春秋航空的的登机牌在第二航站楼M岛的值机服务台领取。本文

来源：互联网时间：2023-09-01
三亚发布海鲜诚信守信公约商家必须严格执行海鲜品调控价格

(张月和)三亚市市场监督管理局31日发布《海鲜诚信守信公约“十必

来源：中国新闻网时间：2023-08-31
缺木缺火的男孩名字大全带解释（缺木缺火男孩子名字）

1、好听的男孩名字：致远（出自诸葛亮的《诫子书》：“非淡泊无以明志,

来源：互联网时间：2023-08-31
2023年冷却塔概念股名单一览，两分钟带你了解

2023年冷却塔概念股名单一览，两分钟带你了解,冷却塔行业概念股票有：

来源：南方财富网时间：2023-08-31
中国箱包之都秋季新品发布会在莫斯科举行河北白沟展团预计成交额达1000万美元

同期举行的白沟市场采购贸易方式试点招商推介会上，白沟展团接待专业采

来源：新华财经时间：2023-08-31
13年11000公里湖南一青年教师将足迹印在美丽乡村

“夏天风吹来，鸟儿自由自在，我不用再等待，理想生活已到来……”深山

来源：中国教育新闻网时间：2023-08-31